各相關(guān)單位：

為防范工程建設(shè)招投標(biāo)活動(dòng)中的各項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，督促市場(chǎng)規(guī)范行使招投標(biāo)活動(dòng)，打造優(yōu)質(zhì)高效的公共資源交易市場(chǎng)環(huán)境，現(xiàn)將《工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)重大風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)》印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹落實(shí)。

陽(yáng)新縣公共資源交易管理委員會(huì)辦公室

2023年3月25日

工程建設(shè)項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)重大風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)

一、招標(biāo)前期準(zhǔn)備階段

（一）風(fēng)險(xiǎn)主體：招標(biāo)人

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、將依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目化整為零或者以其他任何方式規(guī)避招標(biāo)。

2、未經(jīng)相關(guān)部門(mén)核準(zhǔn)，采用邀請(qǐng)招標(biāo)方式。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人在發(fā)布招標(biāo)公告前十日內(nèi)，在省、市、縣三級(jí)招投標(biāo)官方網(wǎng)站上發(fā)布招標(biāo)計(jì)劃公告。

2、監(jiān)管部門(mén)對(duì)計(jì)劃公告項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤檢查，發(fā)現(xiàn)提前簽訂合同、施工的，依法進(jìn)行處理。

二、代理選擇階段

（一）風(fēng)險(xiǎn)主體：招標(biāo)人

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、自行選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，受外界因素干擾。

2、選擇的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)工作能力不強(qiáng)、業(yè)務(wù)不精。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人在實(shí)施委托招標(biāo)前，查詢(xún)招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的信用情況，并作為選擇招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)的重要依據(jù)。

2、招標(biāo)人通過(guò)公開(kāi)競(jìng)爭(zhēng)方式確定招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，將其信用情況納入資格審查、評(píng)標(biāo)、評(píng)審辦法中，并予以載明，對(duì)信用良好的代理機(jī)構(gòu)在同等條件下優(yōu)先選擇；對(duì)被限制參與交易活動(dòng)的代理機(jī)構(gòu)，設(shè)置否決性條款；對(duì)處于公告失信期內(nèi)但未被限制參與交易活動(dòng)的代理機(jī)構(gòu)，予以懲罰性減分，但不得設(shè)置否決性條款。

三、編制招標(biāo)（資格預(yù)審）文件編制階段

（一）風(fēng)險(xiǎn)主體：招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、招標(biāo)（資格預(yù)審）文件存在違反法律、行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定條款，未落實(shí)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境相關(guān)政策。

2、招標(biāo)（資格預(yù)審）文件存在排斥、限制性，包括但不限于：設(shè)定的資格、技術(shù)、商務(wù)條件與招標(biāo)項(xiàng)目的具體特點(diǎn)和實(shí)際需要不相適應(yīng)或者與合同履行無(wú)關(guān)；依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目以特定行政區(qū)域或者特定行業(yè)的業(yè)績(jī)、獎(jiǎng)項(xiàng)作為加分條件或者中標(biāo)條件；對(duì)潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人采取不同的資格審查或者評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；限定或者指定特定的專(zhuān)利、商標(biāo)、品牌、原產(chǎn)地或者供應(yīng)商；依法必須進(jìn)行招標(biāo)的項(xiàng)目非法限定潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人的所有制形式或者組織形式；以其他不合理?xiàng)l件限制、排斥潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人。

3、同一招標(biāo)項(xiàng)目向潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人提供有差別的項(xiàng)目信息。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人（代理機(jī)構(gòu)）依法使用綜合監(jiān)管部門(mén)會(huì)同行業(yè)主管部門(mén)發(fā)布的行業(yè)（通用）示范文，編制招標(biāo)（資格預(yù)審）文件。

2、招標(biāo)人（代理機(jī)構(gòu)）加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)（資格預(yù)審）文件審核，實(shí)現(xiàn)兩級(jí)五審制，經(jīng)代理機(jī)構(gòu)技術(shù)責(zé)任人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審定，報(bào)招標(biāo)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

3、招標(biāo)人將招標(biāo)（資格預(yù)審）文件定稿納入“三重一大”決策機(jī)制和廉政評(píng)估范圍內(nèi)。

4、招標(biāo)人（代理機(jī)構(gòu)）強(qiáng)化保密措施，招標(biāo)（資格預(yù)審）文件未發(fā)布前，嚴(yán)格控制知悉人數(shù),相關(guān)人員要簽訂保密責(zé)任狀，做到全程留痕、可追溯。

5、監(jiān)管部門(mén)強(qiáng)化已發(fā)布招標(biāo)（資格預(yù)審）文件的在線(xiàn)監(jiān)督，對(duì)照《在線(xiàn)監(jiān)管文件日常檢查事項(xiàng)表》的檢查內(nèi)容，

每個(gè)工作日從系統(tǒng)中隨機(jī)抽取一個(gè)項(xiàng)目全流程文件或多個(gè)項(xiàng)目的部分文件進(jìn)行日常檢查，必要時(shí)，可聘請(qǐng)湖北省綜合專(zhuān)家?guī)熘袑?zhuān)家進(jìn)行評(píng)審論證。

四、招標(biāo)（資格預(yù)審）文件及澄清、修改發(fā)布階段

（一）風(fēng)險(xiǎn)主體：招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)、公共資源交易中心。

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、同一招標(biāo)項(xiàng)目向潛在投標(biāo)人或者投標(biāo)人提供有差別的項(xiàng)目信息，包括但不限于透露已獲取招標(biāo)文件的潛在投標(biāo)人的名稱(chēng)、數(shù)量；在公布標(biāo)底前泄露有關(guān)信息，以及可能影響公平競(jìng)爭(zhēng)的有關(guān)招標(biāo)投標(biāo)的其他情況。

2、對(duì)投標(biāo)人提出的異議不及時(shí)回復(fù)，未在法定媒介發(fā)布相關(guān)文件公告，發(fā)布內(nèi)容、時(shí)間不符合規(guī)定，不同媒介發(fā)布信息不一致。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人（代理機(jī)構(gòu)）強(qiáng)化保密措施，相關(guān)文件未發(fā)布前，嚴(yán)格控制知悉人數(shù),相關(guān)人員要簽訂保密責(zé)任狀，做到全程留痕、可追溯。

2、監(jiān)管部門(mén)強(qiáng)化在線(xiàn)監(jiān)督，對(duì)照《在線(xiàn)監(jiān)管文件日常檢查事項(xiàng)表》的檢查內(nèi)容，每個(gè)工作日從系統(tǒng)中隨機(jī)抽取一個(gè)項(xiàng)目全流程文件或多個(gè)項(xiàng)目的部分文件進(jìn)行日常檢查，必要時(shí)，可聘請(qǐng)湖北省綜合專(zhuān)家?guī)熘袑?zhuān)家進(jìn)行評(píng)審論證。

五、投標(biāo)階段

（一）風(fēng)險(xiǎn)主體：招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)、投標(biāo)人

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、投標(biāo)人存在法定不得投標(biāo)情形。

2、投標(biāo)人之間或與招標(biāo)人（代理機(jī)構(gòu)）相互串通，弄虛作假、以低于成本報(bào)價(jià)競(jìng)標(biāo)、向招標(biāo)人（代理機(jī)構(gòu)）或評(píng)標(biāo)（定標(biāo)）委員會(huì)成員行賄的手段謀取中標(biāo)行賄的手段謀取中標(biāo)等違法違規(guī)行為。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)、投標(biāo)人要加強(qiáng)內(nèi)部管理，明確職責(zé)分工，強(qiáng)化崗位制衡、建立監(jiān)管內(nèi)部控制流程和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

2、電子交易系統(tǒng)對(duì)投標(biāo)文件制作機(jī)器碼、已標(biāo)價(jià)工程量清單制作機(jī)器碼及造價(jià)軟件鎖號(hào)、投標(biāo)技術(shù)文件內(nèi)容高度一致，投標(biāo)報(bào)價(jià)或報(bào)價(jià)組成非常一致或規(guī)律性變化以及投標(biāo)報(bào)價(jià)合理性進(jìn)行對(duì)比分析，并將結(jié)果供評(píng)標(biāo)委員會(huì)認(rèn)定。

3、監(jiān)管部門(mén)強(qiáng)化在線(xiàn)監(jiān)督，對(duì)已開(kāi)標(biāo)項(xiàng)目的投標(biāo)人進(jìn)行隨機(jī)抽查，以信用中國(guó)中信用報(bào)告為依據(jù)，對(duì)信用良好企業(yè)可以降低抽查比例和頻次。

六、開(kāi)標(biāo)階段

（一）風(fēng)險(xiǎn)主體：招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)、投標(biāo)人

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、未按照招標(biāo)文件規(guī)定時(shí)間地點(diǎn)開(kāi)標(biāo)，對(duì)投標(biāo)人在開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)提出的開(kāi)標(biāo)異議，招標(biāo)人未當(dāng)當(dāng)場(chǎng)作出答復(fù)，并制作記錄。

2、首次招標(biāo)投標(biāo)人少于3個(gè)的，招標(biāo)人未重新招標(biāo)。

（三）防控措施：1、全面采用不見(jiàn)面方式開(kāi)標(biāo)，予以錄像，做到全程留痕，可追溯。

2、公共資源交易中心要做好開(kāi)標(biāo)全過(guò)程見(jiàn)證，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。

七、評(píng)標(biāo)階段

（一）風(fēng)險(xiǎn)主體：招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)、評(píng)標(biāo)委員會(huì)、公共資源交中心。

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、公共資源交中心依法依規(guī)協(xié)助抽取評(píng)標(biāo)專(zhuān)家時(shí)，依照招標(biāo)人意愿對(duì)個(gè)人或者不符合回避情況的企業(yè)進(jìn)行回避。

2、招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)、公共資源交中心泄露評(píng)標(biāo)專(zhuān)家名單。

3、評(píng)標(biāo)委員會(huì)未客觀公正履行職責(zé)，依據(jù)法律法規(guī)和招標(biāo)文件規(guī)定進(jìn)行評(píng)標(biāo)。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)、公共資源交易中心要加強(qiáng)內(nèi)部管理，明確職責(zé)分工，強(qiáng)化崗位制衡、建立監(jiān)管內(nèi)部控制流程和廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

2、招標(biāo)人依法組建評(píng)標(biāo)委員會(huì)，委派的招標(biāo)人代表信息應(yīng)當(dāng)保密，專(zhuān)家抽取時(shí)間一般在項(xiàng)目開(kāi)標(biāo)前12小時(shí)內(nèi)，遠(yuǎn)程異地評(píng)標(biāo)項(xiàng)目從其規(guī)定。

3、公共資源交易中心在全部評(píng)標(biāo)專(zhuān)家進(jìn)入評(píng)標(biāo)室前，不得將評(píng)標(biāo)專(zhuān)家名單交給代理機(jī)構(gòu)。

4、招標(biāo)人（代理機(jī)構(gòu)）加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)文件審核，實(shí)現(xiàn)兩級(jí)五審制，經(jīng)代理機(jī)構(gòu)技術(shù)責(zé)任人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審定，報(bào)招標(biāo)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

5、監(jiān)管部門(mén)強(qiáng)化在線(xiàn)監(jiān)督，對(duì)照《在線(xiàn)監(jiān)管文件日常檢查事項(xiàng)表》的檢查內(nèi)容，每個(gè)工作日從系統(tǒng)中隨機(jī)抽取一個(gè)項(xiàng)目全流程文件或多個(gè)項(xiàng)目的部分文件進(jìn)行日常檢查，必要時(shí)，可聘請(qǐng)湖北省綜合專(zhuān)家?guī)熘袑?zhuān)家進(jìn)行評(píng)審論證。

八、定標(biāo)階段(評(píng)標(biāo)分離項(xiàng)目)

（一）風(fēng)險(xiǎn)主體：招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)、定標(biāo)委員會(huì)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)1、招標(biāo)人按照有關(guān)規(guī)定及招標(biāo)文件約定，組建定標(biāo)委員會(huì)。

2、定標(biāo)委員會(huì)未按照有關(guān)規(guī)定及招標(biāo)文件約定，進(jìn)行定標(biāo)。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人將定標(biāo)委員會(huì)組建納入“三重一大”決策機(jī)制和廉政評(píng)估范圍內(nèi)。

2、招標(biāo)人要對(duì)定標(biāo)委員會(huì)成員庫(kù)保密，安排專(zhuān)人保管，并于定標(biāo)前12小時(shí)錄入系統(tǒng)，做到全程留痕、可追溯。

3、招標(biāo)人組建定標(biāo)監(jiān)督小組，對(duì)定標(biāo)委員會(huì)進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)定標(biāo)資料予以檢查。

九、公示階段

（一）風(fēng)險(xiǎn)主體：招標(biāo)人、代理機(jī)構(gòu)

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、評(píng)（定）標(biāo)結(jié)果公示的時(shí)限、內(nèi)容，符合有關(guān)規(guī)定。

（三）防控措施：1、招標(biāo)人（代理機(jī)構(gòu)）加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)（資格預(yù)審）文件審核，實(shí)現(xiàn)兩級(jí)五審制，經(jīng)代理機(jī)構(gòu)技術(shù)責(zé)任人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審定，報(bào)招標(biāo)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

2、監(jiān)管部門(mén)強(qiáng)化在線(xiàn)監(jiān)督，對(duì)照《在線(xiàn)監(jiān)管文件日常檢查事項(xiàng)表》的檢查內(nèi)容，每個(gè)工作日從系統(tǒng)中隨機(jī)抽取一個(gè)項(xiàng)目全流程文件或多個(gè)項(xiàng)目的部分文件進(jìn)行日常檢查，必要時(shí)，可聘請(qǐng)湖北省綜合專(zhuān)家?guī)熘袑?zhuān)家進(jìn)行評(píng)審論證。

十、合同簽訂階段

（一）風(fēng)險(xiǎn)主體：招標(biāo)人、中標(biāo)人

（二）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：1、招標(biāo)人和中標(biāo)人未依照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定簽訂書(shū)面合同，合同的標(biāo)的、價(jià)款、質(zhì)量、履行期限等主要條款應(yīng)當(dāng)與招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件的內(nèi)容不一致。招標(biāo)人和中標(biāo)人訂立背離合同實(shí)質(zhì)性?xún)?nèi)容的其他協(xié)議。

2、投標(biāo)人存在法定不予退還情行的，招標(biāo)人退還投標(biāo)保證金。

（三）防控措施：

1、招標(biāo)人（代理機(jī)構(gòu)）加強(qiáng)對(duì)招標(biāo)（資格預(yù)審）文件審核，實(shí)現(xiàn)兩級(jí)五審制，經(jīng)代理機(jī)構(gòu)技術(shù)責(zé)任人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人審定，報(bào)招標(biāo)人項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

2、招標(biāo)人將合同簽訂納入“三重一大”決策機(jī)制和廉政評(píng)估范圍內(nèi)。

3、監(jiān)管部門(mén)強(qiáng)化在線(xiàn)監(jiān)督，對(duì)照《在線(xiàn)監(jiān)管文件日常檢查事項(xiàng)表》的檢查內(nèi)容，每個(gè)工作日從系統(tǒng)中隨機(jī)抽取一個(gè)項(xiàng)目全流程文件或多個(gè)項(xiàng)目的部分文件進(jìn)行日常檢查，必要時(shí)，可聘請(qǐng)湖北省綜合專(zhuān)家?guī)熘袑?zhuān)家進(jìn)行評(píng)審論證。